Onder de Wet op het Financieel Toezicht (Wft) hebben vermogensbeheerders en effectenbemiddelaars een vergunning nodig om als effecteninstelling op te kunnen treden. Om deze vergunning te kunnen verkrijgen gelden naast bepaalde financiële vereisten, ook eisen van deskundigheid en betrouwbaarheid. Bovendien dienen effecteninstellingen zich te houden aan gedragsregels voor een onafhankelijk marktoptreden en ter voorkoming van belangenconflicten.

Effecteninstellingen kunnen bij CMS Derks Star Busmann terecht voor advies over een breed scala aan onderwerpen binnen de Wft. Dit betreft niet alleen effecteninstellingen die alleen in Nederland actief zijn, maar ook die internationaal opereren.